12月1日金融一线消息，国家金融监督管理总局宁波监管局行政处罚信息公开表显示，招商银行股份有限公司宁波分行为环保不达标企业办理贴现业务；违规收费；员工行为管理存在薄弱环节；房地产业务管理不审慎；个人经营性贷款用于置换按揭贷款；贷款“三查”不尽职；贸易背景真实性审查不到位；投后管理不尽职导致理财投资资金被挪用，合计被罚款285万元，没收未退费的违法所得1516.68元。
时任招商银行股份有限公司宁波分行房地产战略客户部房地产战略客户团队总经理的施征锋对所在机构房地产业务管理不审慎的相关违法违规行为负直接管理责任，受到警告。
