中期协：关于对银河德睿资本管理有限公司作出纪律惩戒的决定
来源：中期协 当事人：银河德睿资本管理有限公司（以下简称银河德睿），住所地上海市虹口区东长治路359号1601室，法定代表人张堃。 根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》等自律规则的有关规定，协会对银河德睿的违规行为进行了调查、审理。现已调查、审理完毕。 经查明，银河德睿在开展场外衍...
关于对陈军勇实施出具警示函监督管理措施的决定
陈军勇： 经查，中原证券股份有限公司存在对另类子公司管控不到位，未有效强化合规风险管理情形，违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款，《证券公司风险控制指标管理办法》（证监会令第125号）第六条第一款，《证券公司合规管理试行规定》（证监会公告〔2008〕30号...
上期能源发布关于对钟××（00675527）组等采取限制开仓监管措施的公告
〔2023〕79号 钟××（00675527）组（账户组号：B6002725）于2023年12月28日在集运指数（欧线）期货2404合约上账户组日内开仓交易量超限第1次达到上海国际能源交易中心（以下简称上期能源）处理标准。上述客户交易行为违反《上海国际能源交易中心异常交易行为管理细则》第.....
