8月23日金融一线消息，国家金融监督管理总局深圳监管局行政处罚信息公开表显示，恒大保险经纪有限公司因从事保险经纪业务超过承保公司的经营区域，被国家金融监督管理总局深圳监管局警告，并罚款3万元；蒋小蕾时任恒大保险经纪有限公司产险拓展部业务督导，对恒大保险经纪有限公司从事保险经纪业务超过承保公司的经...
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 界面新闻记者|孙艺真 继2023年实现盈利后，麦高证券今年上半年继续保持盈利。 在券商半年度业绩预告密集披露之际，7月17日晚间，指南针（300803.SZ）披露旗下麦高证券半年度未经审计非合并财务报表。...
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 从业人员锐减数千 近期，多家券商营业部及从业人员因经纪业务违规被罚。6月以来，就有中国银河证券等多家券商因员工违规展业收到监管警示函。 在合规问题频现的同时，券商经纪业务业绩也仍旧承压，据某机构预计，今年上半年...
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 界面新闻记者|陈靖 界面新闻记者从业内获悉，中信建投调整了多个主要业务部门的一把手，涉及固收、资管、经纪等多个业务部门，目前已内部通告。 具体分工方面：蒋月勤分管固定收益部，不再分管资产管理部；张昕帆分管资...
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 独家丨涉及资管、固收、经纪业务，中信建投证券四位高管大轮换 南方财经全媒体记者吴霜上海报道 6月7日，21世纪经济报道记者独家获悉，中信建投证券股份有限公司（下称“中信建投”）调整了多个主要业务部门的分管领...
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 本报记者 周尚伃 见习记者 于 宏 在多重因素影响下，2023年，作为券商“基本盘”的经纪业务收入整体较上一年有所下滑。 近期，监管部门进一步明确券商应聚焦主责主业，加强财富管理能力建设。在此背景下，券商...
深圳证监局关于对前海期货有限公司采取暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务监管措施的决定 前海期货有限公司： 经查，我局发现你公司存在以下违规行为：与关联人在业务、人员等方面未严格分开；未对分支机构实行集中统一管理；未建立健全公司风险管理、内部控制等制度和流程；未真实、准确、完整报送...
专题：2023年第18届中国（深圳）国际期货大会 12月9日，2023年第18届中国（深圳）国际期货大会正式开幕，本届大会将聚焦当前宏观经济形势下，如何深入贯彻落实中央金融工作会议精神，围绕加快建设金融强国目标，进一步健全期货市场功能，完善商品期货期权品种体系，助力提高重要大宗商品价格影响力，扎....
10月30日金融一线消息，国家金融监督管理总局北京监管局发布的行政处罚信息公开表显示，璟瑞保险经纪有限公司因未按规定设立分支机构开展保险经纪业务，被国家金融监督管理总局北京监管局警告并罚款3万元；该公司集团业务部负责人司文慧被警告并罚款1万元。...
