因内控把关不足等问题 国盛资管2人被约谈 5人收到警示函
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 临近年末，券商资管业务再次被监管点名。 11月17日，中国证监会深圳监管局（下称：深圳证监局）针对国盛证券资产管理有限公司（下称：国盛资管）7名责任人连发两份行政监管措施决定书，直指国盛资管在资产管理业务操作过程...
尽调流于形式、内控把关不足……国盛资管早前非标“踩雷”后续：7人同时被罚！
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 每经记者陈晨 11月17日，深圳证监局对国盛证券资产管理有限公司（以下简称国盛资管）时任相关7名人员分别采取了相应的监管措施，其中就包括2名高管。 深圳证监局指出，国盛资管存在部分资管计划尽职调查流于形式、内...
