登录新浪财经APP搜索【信披】查看更多考评等级 淳厚基金信息披露“遗漏”始末，详情来了！ 9月14日晚，上海证监局网站披露了此前对淳厚基金下发的8张罚单，涉及基金管理人、董事长、总经理及股东。 从具体内容来看，披露了淳厚基金内部治理结构不健全、违反《公开募集证券投...
登录新浪财经APP搜索【信披】查看更多考评等级 本文源自：财联社 淳厚基金的一大波罚单在中秋节前落地。 9月14日，上海证监局公布了8张罚单，涉及管理管理人2张，此外两任董事长、总经理以及公司股东等5人。 因2023年基金信披瑕疵引发淳厚基金“消失的董事会”风波，继而牵扯出这家个人...
“窝案”频发并购重组领域高发多渠道泄密 逾60张罚单揭示内幕交易“三高”特征 年初至今，监管部门已开出63张内幕交易相关罚单，涉及违规主体包括75人及1家公司，罚没金额从百万元至亿元不等 ◎冯心怡记者郭成林 通话52次，累计买入114万股股票；向6人泄露内幕信息，致使1...
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 界面新闻记者|孙艺真 一周内，已有4家券商营业部及分公司收“罚单”，均与券商经纪业务违规有关。 就违规事由来看，受罚券商的违规行为主要包括未有效履行账户使用实名制、私下接受客户委托买卖证券、对赔偿客户证券买...
登录新浪财经APP搜索【信披】查看更多考评等级 来源：WEMONEY研究室 2024年上半年，国有行中，交通银行被罚金额居首，农业银行被罚次数最多；而在股份行中，光大银行被罚次数最多。 回望2024年上半年，银行业严监管态势持续。 据同花顺iFinD数据显示，2024年上半年（以...
登录新浪财经APP搜索【信披】查看更多考评等级 本报记者 吴晓璐 8月7日晚间，万通发展、华东重机两家公司发布公告称，公司董事均因为配偶短线交易收到地方证监局的罚单。其中，万通发展董事被北京证监局处罚10万元，华东重机董事被江苏证监局采取出具警示函的行政监管措施。 今年以来，监管部门对...
8月7日金融一线消息，中国人民银行广安市分行行政处罚信息公示表显示，广安思源农村商业银行股份有限公司因违反反电信网络诈骗管理规定，被责令改正，并处罚款130万元。 广安农村商业银行股份有限公司因违反金融统计管理规定，被责令改正，并处罚款98.68万元。张*峰【时任广安思源农村商业银行股份有.....
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 7月31日，中山证券连收2张罚单，多位高管及员工被罚，涉违规代销私募证券投资基金，并从中获取不正当利益等事项。 分公司主要负责人被认定为不适当人选 广东证监局发布的《关于对中山证券有限责任公司佛山分公司采取监管...
登录新浪财经APP搜索【信披】查看更多考评等级 炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 21世纪经济报道记者李域 实习生尚昕怡 深圳报道 国盛证券连收多张罚单。 7月26日，江西证监局接连发布9张国盛证券相关罚单，涉股票质押业务违规，违反廉洁从...
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 界面新闻记者|刘晨光 7月26日，江西证监局一口气给国盛证券下发了9张罚单，主要涉及国盛证券和多位相关人士。 针对国盛证券，江西证监局指出，经查，国盛证券存在接管前未按规定如实报告股东实际持股比例，董事会、...
