来源：机构之家 中原证券于6月17日晚间披露的一则高管人事变动公告引发市场关注。公告显示，因工作安排，该公司总经理、执行委员会主任、财务负责人李昭欣辞去财务负责人一职，但仍继续担任总经理、执行委员会主任委员等职务。与此同时，中原证券聘任李峰、王晓刚担任副总经理，聘任郭良勇担任财务总监、执行委....
南方财经全媒体林汉垚北京报道6月14日，国家金融监督管理总局湖北监管局发布22张关于国通信托的罚单，公布国通信托违法违规事实13项、处罚相关从业人员21人、共计罚款631万元。国通信托因风险底数不实，掩盖表外风险资产，少计表内不良资产；虚假压降融资类信托；投后管理不尽职，导致信托资金违规流入...
6月13日金融一线消息，国家金融监督管理总局巴音郭楞监管分局行政处罚信息公开表显示，且末县农村信用合作联社连收6张罚单（巴金监罚决字〔2024〕24号——29号）。 据罚单显示，且末县农村信用合作联社因流动资金贷款管理不到位，被巴音郭楞监管分局罚款35万元。 康某（时任且末县农村信用合...
6月11日金融一线消息，国家金融监督管理总局上饶监管分局行政处罚信息公开表显示，中信银行连收6张罚单。 中信银行股份有限公司乌鲁木齐青年路支行因银行承兑汇票贸易背景审核不严，被新疆监管局罚款50万元；李某（时任中信银行股份有限公司乌鲁木齐青年路支行行长）被警告并罚款7万元。 中信银行...
6月11日金融一线消息，国家金融监督管理总局石河子监管分局行政处罚信息公开表显示，中国太平洋财产保险股份有限公司新疆分公司及奎屯中心支公司连收5张罚单。 具体来看，中国太平洋财产保险股份有限公司新疆分公司存在以下违法违规事实：给予被保险人保险合同约定以外的其他利益；利用业务便利为其他机构牟取....
5月31日金融一线消息，国家金融监督管理总局浙江监管局行政处罚信息公开表显示，华融金融租赁股份有限公司连收三张罚单，共计被罚325万元，董事长等6名相关负责人均被罚。 罚单显示： 因授权、项目调查、审议、审批放款等环节严重不审慎，该公司被罚100万元；同时，时任华融金融租赁股份有限公司党.....
登录新浪财经APP搜索【信披】查看更多考评等级记者|沈溦 针对业绩“变脸”的强监管仍在继续。 5月28日晚间，又有多家上市公司因业绩预告与实际披露差异太大而吃到“罚单”。 5月28盘后，ST起步（603557.SH）、联翔股份（603272.SH）、康隆达（维权）（603665...
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！在“两强两严”的监管基调下，券业罚单接连不断。5月21日，国投证券河北分公司收到河北证监局出具的警示函行政监管措施，直指该分支机构存在的四方面问题。具体来看，涉及未对员工执业行为实施有效合规管理、投资者适当性管理不到...
登录新浪财经APP搜索【信披】查看更多考评等级 金融时报 5月17日，金融监管总局当日公布10张罚单，4家金融机构及相关责任人被罚超9000万元，单张罚单处罚金额高达6723.98万元！ 1 平安银行股份有限公司被没收违法所得并处罚款合计6723.98万元。其中，总行6073.98...
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 5月14日盘后，江苏证监局一口气下发了7张罚单。事涉金通灵（维权）财务造假案，“看门人”光大证券（维权）、浙商证券、东吴证券、国海证券纷纷被罚，9名券商员工收到不同程度处罚。 华西证券被暂停保荐业务资格6个月 4...
