登录新浪财经APP搜索【信披】查看更多考评等级专题：起底淳厚基金内斗始末：上位、套利、举报与控制权 9月14日晚间，上海证监局网站披露了今年3月、8月针对淳厚基金及其股东、高管的8项行政监管措施，详细阐述了淳厚基金旗下公募基金产品2024年半年报披露的关于基金管理人及其高级管理人员受稽查或处...
登录新浪财经APP搜索【信披】查看更多考评等级9月14日晚间，上海证监局网站披露了今年3月、8月针对淳厚基金及其股东、高管的8项行政监管措施，详细阐述了淳厚基金旗下公募基金产品2024年半年报披露的关于基金管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。具体来看，其中涉及淳厚基金内部治理结构不健全、...
登录新浪财经APP搜索【信披】查看更多考评等级 每经记者黄小聪 每经编辑叶峰 近期，淳厚基金的公司治理问题引发广泛关注。今日，上海证监局一次性披露了8份关于对淳厚基金及多位股东采取监管措施的决定。 记者注意到，早在今年3月份，上海证监局就已经决定对邢媛采取监管谈话的行...
〔2024〕103号 杨×（00179216）组（账户组号：B6001028）于2024年9月4日在集运指数（欧线）期货（EC）2412合约上账户组日内开仓交易量超限第4次达到上海国际能源交易中心（以下简称上期能源）处理标准。上述客户交易行为违反《上海国际能源交易中心异常交易行为管理...
登录新浪财经APP搜索【信披】查看更多考评等级 8月21日电，四川证监局发布了对成都市路桥工程股份有限公司（以下简称“成都路桥”）及其多名高管的监管决定，因公司存在多项违规行为，决定对成都路桥采取责令改正措施，并对包括王培利、王超、张婉等在内的九位高管出具警示函。 据四川证监局公告，成...
登录新浪财经APP搜索【信披】查看更多考评等级 近日，国网英大（维权）股份有限公司（以下简称“国网英大”或“公司”）发布公告，公司收到董事及总经理马晓燕女士、副总经理宋云翔先生的辞职报告，公司高管辞职。此外，国网英大或还将面临投资者索赔。上海市信本律师事务所赵敬国律师（执业证号：1310120.....
登录新浪财经APP搜索【信披】查看更多考评等级 炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 8月8日电，西藏证监局发布了一系列监管决定，针对华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”）在业务运营中存在的问题，对包括公司高管在内的多名责任人采取了严厉的监管措施。...
登录新浪财经APP搜索【信披】查看更多考评等级 财联社8月8日讯（记者郑仲芹）时隔两个月，华林证券再被西藏证监局采取行政监管措施。 2024年8月7日晚，华林证券发布公告，表示公司近期收到西藏监管局下发的《行政监管措施事先告知书》，指出华林证券在内部控制和业务操作方面存在多项问题。 ...
华林证券公告，公司收到中国证券监督管理委员会西藏监管局的《行政监管措施事先告知书》，公司存在月度风险控制指标监管报表填报不准确、业务数据报送不准确、多份情况说明前后不一致、人员任免及执业资格管理存在明显漏洞等问题。西藏证监局决定对公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的....
每经AI快讯，8月6日，三特索道（维权）公告，其控股子公司武汉龙巢东湖海洋公园有限公司的业绩承诺方武汉花马红旅游产业有限公司和武汉卡沃旅游发展有限公司，因未完成2022年和2023年的业绩补偿承诺，分别收到湖北证监局的《32号决定书》和《27号决定书》，被采取责令改正的行政监管措施。根据《业绩承诺....
